上市公司高管亲属违规短线交易事件近期频繁发生。今年4月,已有近10家上市公司发布相关公告,对此类行为表示歉意。这些公告通常包含以下内容:
1.解释违规原因,通常归咎于亲属对相关法律的不了解、董监高本人对交易情况的不知情以及不存在主观故意违规。
2.揭示处理结果,即违规所得收益已全数上交公司。
3.表达歉意,并强调公司将提升法治意识,加强对持股5%以上股东、董监高及亲属的法规培训。
然而,考虑到董监高在上市辅导阶段已接受系统法规与证券市场知识培训,理应具备法治观念并监督教育家庭成员。现实却是,董监高短线交易等违法行为仍屡禁不止。据统计,截至4月16日,年内已有24份违规短线交易相关公告发布,凸显部分董监高对规则红线的淡漠以及对市场、法治的敬畏缺失,对上市公司信誉和投资者权益造成实质性损害。
上市公司股东、董监高及其亲属因信息优势成为内幕交易“高风险群体”。证券法设立短线交易归入制度,旨在防止内部人士利用信息优势进行不公平交易。
针对上市公司董监高及其亲属的违规短线交易行为,无论是否存有利用内幕信息获利意图,都应细化责任标准,而非仅止于道歉。一方面,由于对短线交易动机的判断具有挑战性,可能存在“知法犯法、心存侥幸”现象,故强化监管、严惩违规势在必行。另一方面,定期组织上市公司董监高及亲属参加相关培训的同时,应提高对违规短线交易的处罚力度,甚至参照“内幕交易”责任认定标准。
总之,上市公司董监高须对公司及全体股东保持忠诚、勤勉,严格管理亲属账户,彻底消除违规短线交易的风险,公司治理的完善刻不容缓。
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